第一部分 基礎(chǔ)知識(shí)
第一章 資本市場(chǎng)概說
一、概念
二、資本市場(chǎng)中證券市場(chǎng)的作用
三、資本市場(chǎng)中的直接融資和間接融資
四、資本市場(chǎng)中的債券市場(chǎng)
五、資本市場(chǎng)中的股票市場(chǎng)
六、資本市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)投資者
第二部分 資本市場(chǎng)中的融資渠道和機(jī)構(gòu)
第二章 股票
第一節(jié) 股票和股票價(jià)值
一、股票及其特點(diǎn)
二、股票價(jià)值
三、股份變動(dòng)
第二節(jié) 股東權(quán)利和股票收益
一、股東和股東權(quán)利
二、股東會(huì)議
三、股票收益
第三節(jié) 普通股股票和優(yōu)先股股票
一、普通股股票
二、優(yōu)先股股票第四節(jié) 股票形式的發(fā)展
一、認(rèn)股權(quán)證
二、存托憑證
三、保本股票
四、附有認(rèn)股權(quán)的股票
五、歐洲股權(quán)
本章小結(jié)
第三章 債券
第一節(jié) 債券的特征與類型
一、債券的基本特征
二、債券的種類
第二節(jié) 國(guó)債和地方政府債券
一、國(guó)債的特點(diǎn)和分類
二、地方政府債券的特點(diǎn)
三、地方政府債券的分類
四、國(guó)債、地方政府債券的收益
五、國(guó)債、地方政府債券的風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 公司債券
一、公司債券的特點(diǎn)
二、公司債券的種類
三、公司債的收益與風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券
一、可轉(zhuǎn)換公司債券的特點(diǎn)
二、可轉(zhuǎn)換債券的分類
三、可轉(zhuǎn)換債券的收益和風(fēng)險(xiǎn)
第四章 投資基金和投資基金證券
第一節(jié) 投資基金概說
]一、投資基金的基本規(guī)定
二、投資基金的類型
第二節(jié) 投資基金的運(yùn)行機(jī)制
一、投資基金的組織關(guān)系
二、投資基金的資產(chǎn)關(guān)系
三、投資基金的市場(chǎng)運(yùn)作
第三節(jié) 基金證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)
一、投資基金證券的收益
二、投資基金證券的風(fēng)險(xiǎn)
本章小結(jié)
第五章 資本市場(chǎng)的參與者
第一節(jié) 證券發(fā)行人
一、發(fā)行人及其特點(diǎn)
二、發(fā)行人資格
第二節(jié) 投資者
一、投資者及其特點(diǎn)
二、投資者分類
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)
一、中介機(jī)構(gòu)的基本職能
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
三、其他中介機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 市場(chǎng)組織以及管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)
一、證券交易所
二、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
三、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和自律性組織
本章小結(jié)
第三部分 資本市場(chǎng)運(yùn)行
第六章 股票市場(chǎng)
第一節(jié) 股票發(fā)行市場(chǎng)
一、股票發(fā)行和發(fā)行條件
二、股票發(fā)行價(jià)格
三、股票發(fā)行方式
四、股票承銷方式
五、股票發(fā)行過程
第二節(jié) 股票交易市場(chǎng)
一、股票交易市場(chǎng)的功能
二、股票交易市場(chǎng)的類別
三、股票上市和上市條件
四、股票交易價(jià)格與除權(quán)價(jià)格
五、股票價(jià)格指數(shù)及其編制
六、世界主要價(jià)格指數(shù)
七、股票交易過程
本章小結(jié)
第七章 債券和基金證券市場(chǎng)
第一節(jié) 國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)
一、國(guó)債的發(fā)行
二、發(fā)行程序和承銷過程
第二節(jié) 公司債券和基金證券的一級(jí)市場(chǎng)
一、公司債的發(fā)行
二、基金證券的發(fā)行
第三節(jié) 債券和基金證券的二級(jí)市場(chǎng)
一、債券和基金證券的上市
二、現(xiàn)貨交易
三、回購(gòu)和逆回購(gòu)交易
四、債券和基金證券的交易價(jià)格
本章小結(jié)
第八章 抵押貸款和資產(chǎn)證券市場(chǎng)
第一節(jié) 抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)
一、抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)的基本機(jī)制
二、固定利率抵押貸款
三、分級(jí)支付的抵押貸款
四、可調(diào)整利率抵押貸款
第二節(jié) 抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)及抵押貸款證券化
一、抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
二、抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)的交易工具
三、轉(zhuǎn)手抵押貸款證券的運(yùn)作技巧
第三節(jié) 資產(chǎn)證券化及資產(chǎn)證券市場(chǎng)
一、資產(chǎn)證券化的興起與發(fā)展
二、資產(chǎn)證券的特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范
三、資產(chǎn)證券化的效益
本章小結(jié)
第九章 企業(yè)購(gòu)并市場(chǎng)
第一節(jié) 企業(yè)的收購(gòu)和合并
一、企業(yè)購(gòu)并的特點(diǎn)
二、公司購(gòu)并的主要形式
三、公司反購(gòu)并策略
第二節(jié) 公司購(gòu)并的基本程序
一、公司收購(gòu)的策劃
二、公司收購(gòu)的實(shí)施
三、公司合并的基本程序
第三節(jié) 公司購(gòu)并價(jià)格的評(píng)估
一、公司購(gòu)并價(jià)格的評(píng)估方法
二、公司收購(gòu)的估價(jià)模型
三、公司商譽(yù)的估價(jià)方法
本章小結(jié)
第十章 國(guó)際資本市場(chǎng)
第一節(jié) 國(guó)際資本市場(chǎng)概述
一、國(guó)際資本市場(chǎng)的形成與發(fā)展
二、國(guó)際資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與功能
第二節(jié) 離岸金融市場(chǎng)
一、離岸金融市場(chǎng)的產(chǎn)生
二、倫敦型離岸金融中心
三、紐約型離岸金融中心
四、避稅港型離岸金融中心
第三節(jié) 國(guó)際信貸市場(chǎng)
一、歐洲美元與國(guó)際信貸市場(chǎng)的形成
二、國(guó)際信貸市場(chǎng)中的獨(dú)家銀行貸款和辛迪加貸款
三、國(guó)際信貸的二級(jí)市場(chǎng)
第四節(jié) 國(guó)際債券市場(chǎng)
一、國(guó)際債券市場(chǎng)類型
二、國(guó)際債券市場(chǎng)工具
第五節(jié) 國(guó)際股票市場(chǎng)
一、國(guó)際股票市場(chǎng)
二、國(guó)際股票發(fā)行程序
三、世界主要的股票市場(chǎng)
本章小結(jié)
第十一章 市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
第一節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
一、資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
二、引致風(fēng)險(xiǎn)的主要因素
三、資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分析
第二節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)估算
一、風(fēng)險(xiǎn)估算的前提條件
二、投資風(fēng)險(xiǎn)估算
三、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)估算
第三節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范
一、風(fēng)險(xiǎn)防范的基本涵義和原則
二、風(fēng)險(xiǎn)防范的主要機(jī)制
三、機(jī)構(gòu)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)管理
本章小結(jié)
第十二章 資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理
第一節(jié) 資本市場(chǎng)的規(guī)范化
一、資本市場(chǎng)規(guī)范化的內(nèi)涵
二、資本市場(chǎng)的“三公原則
第二節(jié) 資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理
一、監(jiān)管概說
、監(jiān)管的體制模式
三、監(jiān)管方式
四、監(jiān)管手段
五、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管
六、對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
第三節(jié) 信息的公開披露
一、信息公開披露的涵義
二、信息披露的監(jiān)管
章小結(jié)
思考題